2020-05-17 ファイナンシャルプランニングの関連法規とは ファイナンシャルプランナー(FP) ファイナンシャルプランナーは、様々な領域にわたり業務を行いますが、いくら詳しく知っていても、他の資格を要する専門家の業務を代行することはできません。 弁護士法:弁護士資格を有しない者は、遺言書の作成指導など、法律判断や法律事務を行ってはなりません。 税理士法:税理士資格を有しない者は、他人の確定申告書を作成するなど、税務相談や税務書類の作成を行ってはなりません。 金融商品取引法:内閣総理大臣の登録を行っていない者は、投資判断の助言など、金融商品取引業を行ってはなりません。投資助言、代理業者としての登録を要します。 保険業法:保険募集人の資格を有しない者は、保険の募集や勧誘を行ってはなりません。